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    用立法讓監管“長出牙齒”
    作者:侯沖    文章來源:四川日報    點擊數:927    更新時間:2019/7/8

      

      

    獨家解析《四川省地方金融監督管理條例》出臺始末

     

      《四川省地方金融監督管理條例》(以下簡稱《條例》)自7月1日起正式施行。這是我省地方金融法治體系的最高法規,也是四川首部、全國第三部關于地方金融監督管理的地方性法規。

      《條例》共6章45條,從地方金融組織監管、發展與服務、風險防范等方面對我省地方金融組織和地方金融活動予以規范!稐l例》出臺有何背景?有哪些特色和亮點?近日,記者采訪了省地方金融監管局相關負責人。

      【背景】壓實地方監管責任助力西部金融中心建設

      2017年7月舉行的第五次全國金融工作會議明確,要堅持中央統一規則,壓實地方監管責任,加強金融監管問責。

      “這是《條例》出臺的一大背景!笔〉胤浇鹑诒O管局政策法規處處長伍成旗表示,金融管理目前主要是中央事權,同時又強化屬地風險處置責任,“地方能干什么、不能干什么,都需要用法律條文明確下來!

      成都建設國家西部金融中心是另一大背景!拔鞑拷鹑谥行,首先是金融立法的高地!蔽槌善煺J為,《條例》是建設國家西部金融中心的工作抓手。

      另外,去年省委《關于全面推動高質量發展的決定》專門提到,出臺四川省地方金融條例!霸谑∥瘺Q定中,明確制定一個具體的地方性法規,以前很少見!蔽槌善毂硎。

      細節的背后,是精心的籌備、扎實的調研。從2016年10月啟動立法調研工作,到2019年3月28日四川省第十三屆人民代表大會常務委員會第十次會議通過,《條例》問世歷時兩年半。這期間,省地方金融監管局先后赴山東、上海、河北和省內部分市(州)、縣(市、區)等地調研,并邀請知名專家學者參與起草。

      “《條例》填補了四川地方金融立法空白,解決了地方金融監管部門執法缺少有效手段、執法依據不足等問題!笔〉胤浇鹑诒O管局副局長王琳表示,隨著各省地方金融監管局相繼掛牌,地方金融監管格局逐步形成。

      【特色】兼顧監管和發展形成“1+N”法治體系

      “《條例》讓監管‘長出牙齒’,可以更好地整頓市場秩序,防范和化解金融風險!蓖趿毡硎,“監管”是《條例》的重中之重。

      《條例》一大亮點是采用了“雙罰制”,即對地方金融組織進行行政處罰的同時,也可以對負有直接責任的股東、董事、監事、高級管理人員等進行處罰!皩Φ胤浇鹑诮M織最高處以40萬元罰款,根據情形還可對高管人員同時處罰!蔽槌善煺f。

      記者注意到,在《條例》第三章“服務與發展”部分,“縣級以上地方人民政府應當優化營商環境,加大金融機構引進力度”“縣級以上地方人民政府應當制定金融人才培養引進計劃和獎勵政策”等表述中,金融前面并沒有“地方”二字。

      “做好監管的同時,兼顧發展!笔〉胤浇鹑诒O管局相關負責人解釋,去掉“地方”二字是因為要吸引不同層級的金融機構來川發展,助力成都建設國家西部金融中心。

      “《條例》的實施,有助于加強我省地方金融監督管理,推動金融更好服務實體經濟!蔽槌善旖榻B,未來我省還將出臺《四川省交易場所監督管理辦法》等具體監管領域配套制度,形成“1+N”地方金融法治體系。

     

     

     

     

     

    編輯:雷楚               審核:馨月

     

     

     

     

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